Name:
The Friendly Video on Becoming COUNTER Compliant
Description:
The Friendly Video on Becoming COUNTER Compliant
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Duration:
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Upload Date:
2023-07-21T00:00:00.0000000
Transcript:
Language: EN.
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SPEAKER: Welcome to this friendly video class for release 5.1 of the COUNTER Code of Practice on the subject of becoming COUNTER compliant.
SPEAKER: COUNTER is a not for profit membership organization, and we produce the COUNTER Code of Practice which lays out how to track and report on usage of scholarly communication materials online. Usage can be tracked in several ways, and we are absolutely agnostic about your approach. Page tagging, cookies, and log file analysis are all completely valid ways to track usage. Similarly, because every platform does track usage slightly differently, it isn't possible for us to give a specific mechanism for cleaning up your raw data.
SPEAKER: What we do through the code of practice is give you guidance about the rules that we expect everyone to follow. And that starts with tracking genuine user-driven usage for successful valid page requests, and only for relevant content items. That means that we need you to exclude all robot usage, we need you to exclude bad page requests, and we need you to exclude non-content records.
SPEAKER: So that would be style sheets, but also things like marketing pages.
SPEAKER: As explained in other friendly guides and foundation class videos, release 5.1 includes four COUNTER reports. The reports that you need to deliver will be determined by which host type you fall into. There is a lot of detail about host types in the friendly guide to COUNTER attributes, elements, and other slightly techie things. This just gives you a quick reference for our different types of host.
SPEAKER: All COUNTER reports and standard views of COUNTER reports must be available in our machine readable JSON schema, which is downloadable via the SUSHI protocol and in a tabular format, for example, as an Excel spreadsheet. There are some things that you must remember. One, reports need to be provided monthly, and the data within those reports needs to be available within four weeks of the month end. So you would need to be offering March data by the 28th of April, for example.
SPEAKER: You need to be able to deliver reports for the current year to date plus 24 months. So two back years. Within that date range, librarians need to be able to call a report for a specific month or months. But the default, if they don't specify, is that full year to date plus 2. Another point is that usage statistics must not be browser dependent.
SPEAKER: We typically expect that publishers will support current versions of Chrome, Edge, and Firefox. But other browsers are, of course, likely to be in use. Lastly, we do ask publishers to provide COUNTER reports on a per customer ID basis. There are two exceptions to this rule. And the first is open access reporting, and the second is consortia reporting. There are classes on both of those topics.
SPEAKER: So how do you demonstrate compliance? The first step to demonstrating compliance is using the COUNTER validation tool. It is freely available. And we encourage every publisher to use it at least every six months as a health check. The second step is to be audited, and I will come into more detail on audits on the next slide. But audit is an important feature of COUNTER. These are independently conducted audits carried out by approved COUNTER auditors or by a chartered accountant in the UK, a certified public accountant in the US, or their equivalent elsewhere.
SPEAKER: And finally, you need to tell your customers that you are compliant. And the way to do that is through making sure that your record in the COUNTER registry is correct.
SPEAKER: So what is the audit process? It can be quite lengthy. So we do encourage you to prepare well in advance. Three months is the minimum time for an audit, but they are then valid for 12 months from the start of stage 2. So stage 1, your pre-flight preparation mostly consists of running your reports through the validation tool, and ideally seeking feedback from some listed libraries in case they have identified any issues with your reports.
SPEAKER: We do recommend that you fix issues before you proceed to stage 2, which is audit initiation. You and your auditor need to agree on the scope of the audit, which is at a minimum the reports that you must provide based on your host type, but preferably all of the reports you offer, and then some pre-flight documentation will need to be sent to the auditor. In stage 3, the auditors will use your platform to seed activity for usage reporting based on Appendix E of the code of practice before proceeding to report reconciliation, which is essentially matching up your reports to the seeding activities that they carried out in stage 3.
SPEAKER: At this point, they may issue you with an interim report requiring you to make some changes and fix your platform, or a pass report. Once that pass report has been issued, we will update the registry to reflect your successful audit status.
SPEAKER: But what if we move? If you're moving to a new reporting service migrating between technology platforms, for example, you still need to offer the current year to date plus two back years of usage data. You don't need to recalculate your data when you move. Just make sure that the old reports remain available and easily accessible to your library customers. We understand that when you move, it's not always possible to deliver everything in one report.
SPEAKER: So if you need to provide two separate reports, you can, of course, do so. Wherever possible, we do ask that you migrate between COUNTER releases or between platforms on the first day of the month. Just as a quick caveat, if you are moving to release 5.1 from release 5, you can do so before the effective date of January 2025. But you will still need to offer the older release 5 reports.
SPEAKER: And that's it. As a reminder, there are seven other classes in this series, as well as friendly guides that go alongside each of them. Please do check them out on the COUNTER media library. And of course, we have our guides and our classes being translated into other languages, specifically into German sponsored by Thieme and Spanish sponsored by GALE.
Language: DE.
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SPEAKER: Willkommen zu diesem praktischen Videokurs zur Version 5.1. des Counter-Praxiskodex zum Thema COUNTER-Konformität.
SPEAKER: COUNTER ist eine gemeinnützige Mitgliederorganisation, die den COUNTER- Praxiskodex herausgibt, der festlegt wie die Nutzung von Kommunikationsmaterial online getrackt und gemeldet werden kann. Die Nutzung kann auf verschiedene Arten getrackt werden, und wir sind absolut unvoreingenommen, was deinen Ansatz angeht. Seiten-Tagging, Cookies und Logfile-Analysen sind allesamt zulässige Methoden zur Überwachung der Nutzung. Da das Tracking der Nutzung auf jeder Plattform ein wenig anders ist, können wir auch keinen bestimmten Mechanismus zum Bereinigen deiner Rohdaten angeben.
SPEAKER: Mit dem Praxiskodex geben wir dir eine Anleitung zu den Regeln, von denen wir erwarten, dass sie von allen befolgt werden. Das beginnt mit dem Tracking der echten nutzergesteuerten Nutzung für erfolgreiche, gültige Seitenanfragen, und zwar nur für relevante Inhalte. Das bedeutet, dass du die Nutzung von Robotern ausschließen musst, dass du unzulässige Seitenanfragen und Datensätze, die nicht zum Inhalt gehören, ausschließen musst.
SPEAKER: Dazu gehören Style Sheets, aber auch Dinge wie Marketingseiten.
SPEAKER: Wie bereits in anderen praktischen Leitfäden und Grundlagenvideos erklärt, enthält die Version 5.1. vier COUNTER-Berichte. Die Berichte, die du abliefern musst, hängen davon ab, zu welchem Host-Typ du gehörst. Im praktischen Leitfaden zum COUNTER-Attribut und anderen leicht technischen Dingen gibt es viele Details zu den Host-Typen. Das dient dir also als Schnellreferenz für unsere vier Host-Typen.
SPEAKER: Alle COUNTER-Berichte und Standardansichten von COUNTER-Berichten müssen in unserem maschinenlesbaren JSON-Schema vorliegen, das über das SUSHI-Protokoll und in einem tabellarischen Format, zum Beispiel als Excel-Tabelle, heruntergeladen werden kann. Es gibt einige Dinge, an die du dabei denken musst. Einerseits müssen die Berichte monatlich vorgelegt werden, und die Daten in diesen Berichten müssen innerhalb von vier Wochen nach Monatsende verfügbar sein. Du müsstest also zum Beispiel bis zum 28. April Daten für den Monat März anbieten.
SPEAKER: Du musst in der Lage sein, Berichte für das laufende Jahr bis heute plus 24 Monate zu liefern. Also zwei zurückliegende Jahre. Innerhalb dieses Datumsbereichs müssen Bibliothekare in der Lage sein, einen Bericht für einen Monat oder mehrere Monate abzurufen. Wenn keine Angaben gemacht werden, ist der Standardwert das ganze bisherige Jahr plus 2. Ein weiteres Kriterium ist, dass die Nutzungsstatistiken nicht browserabhängig sein dürfen.
SPEAKER: In der Regel erwarten wir, dass die Verlage die aktuellen Versionen von Chrome, Edge und Firefox unterstützen. Aber es ist natürlich wahrscheinlich, dass auch andere Browser im Einsatz sind. Schließlich bitten wir die Verlage, COUNTER-Berichte für jede Kunden-ID zu erstellen. Es gibt zwei Ausnahmen zu dieser Regel. Die erste ist die Open -Access-Berichterstattung, die zweite die Berichterstattung von Konsortien. Zu beiden Themen sind Kurse verfügbar.
SPEAKER: Wie kannst du also die Einhaltung nachweisen? Der erste Schritt zum Nachweis der Einhaltung ist die Verwendung des COUNTER- Validierungstools. Es ist frei verfügbar. Und wir empfehlen jedem Verlage, es mindestens alle sechs Monate für einen Gesundheitscheck zu nutzen. Der zweite Schritt ist die Prüfung, auf die ich auf der nächsten Folie näher eingehen werde. Die Prüfung ist eine wichtige Funktion von COUNTER. Dabei handelt es sich um unabhängig durchgeführte Prüfungen, die von zugelassenen COUNTER-Prüfern oder von einem Wirtschaftsprüfer in Großbritannien, einem zertifizierten Wirtschaftsprüfer in den USA oder einer vergleichbaren Stelle durchgeführt werden.
SPEAKER: Und zu guter Letzt musst du deinen Kunden sagen, dass du die Vorschriften einhältst. Um das zu tun, musst du sicherstellen, dass dein Eintrag im COUNTER-Register korrekt ist.
SPEAKER: Wie sieht das Prüfungsverfahren also aus? Es kann ziemlich lang ausfallen. Wir empfehlen dir also, dich gut vorzubereiten. Die Mindestdauer für eine Prüfung beträgt drei Monate, aber sie ist dann 12 Monate lang ab Beginn der Stufe 2 gültig. In Phase 1 besteht deine Vorbereitung also hauptsächlich darin, deine Berichte durch das Validierungstool laufen zu lassen und idealerweise Feedback von einigen aufgelisteten Bibliotheken einzuholen, falls diese Probleme mit deinen Berichten festgestellt haben.
SPEAKER: Wir empfehlen, dass du die Probleme behebst, bevor du zu Stufe 2, der Prüfungseinleitung, übergehst. Du und dein Prüfer müsst euch über den Umfang der Prüfung einigen, also mindestens über die Berichte, die du je nach Host-Typ vorlegen musst, vorzugsweise aber über alle Berichte, die du anbietest, und dann müssen dem Prüfer einige Vorabunterlagen zugesandt werden. In Phase 3 nutzen die Prüfer deine Plattform, um die Aktivitäten für die Nutzungsberichterstattung auf der Grundlage von Anhang E geben wir dir eine Anleitung des Praxiskodex abzustimmen, bevor sie zum Berichtsabgleich übergehen, der im Wesentlichen darin besteht, deine Berichte mit den Seeding-Aktivitäten abzugleichen, die in Phase 3 durchgeführt wurden.
SPEAKER: Zu diesem Zeitpunkt kann es sein, dass dir ein Zwischenbericht ausgestellt wird, in dem du aufgefordert wirst, Änderungen vorzunehmen, deine Plattform zu reparieren oder einen Erfolgsbericht vorzulegen. Sobald der Erfolgsbericht ausgestellt ist, aktualisieren wir das Register, um deinen erfolgreichen Prüfungsstatus zu vermerken. status.
SPEAKER: Aber was, wenn wir umziehen? Wenn du auf einen neuen Berichtsdienst umsteigst, der sich beispielsweise zwischen verschiedenen Technologieplattformen bewegt, musst du immer noch das aktuelle Jahr und zwei zurückliegende Jahre an Nutzungsdaten anbieten. Bei einem Umzug musst du deine Daten nicht erneut berechnen. Sorge einfach dafür, dass die alten Berichte verfügbar und für deine Bibliothekskunden leicht zugänglich bleiben. Wir verstehen, dass es bei einem Umzug nicht immer möglich ist, alles in einem Bericht zu liefern.
SPEAKER: Wenn du also zwei getrennte Berichte erstellen musst, kannst du das natürlich tun. Wenn möglich, bitten wir dich, die Migration zwischen COUNTER-Versionen oder zwischen Plattformen am ersten Tag des Monats vorzunehmen. Ein kurzer Hinweis: Wenn du von Version 5 auf Version 5.1 umsteigst, kannst du dies vor dem Gültigkeitsdatum im Januar 2025 tun. Du musst aber weiterhin die älteren Berichte der Version 5 anbieten.
SPEAKER: Und das war‘s. Zur Erinnerung: Es gibt noch sieben weitere Kurse in dieser Reihe und zu jedem Kurs gibt es auch einen praktischen Leitfaden. Bitte sieh sie dir in der COUNTER-Mediathek an. Und natürlich werden unsere Leitfäden und Kurse auch in andere Sprachen übersetzt, und zwar ins Deutsche, gesponsert von Thieme, und ins Spanische, gesponsert von GALE.